银保监会：理财公司内审部门至少每年开展内控审计评估发挥监督制衡作用

银监会相关部门负责人就《财务公司内部控制管理办法》答记者问《办法》的制定主要遵循四项原则:一是坚持问题导向，针对财务公司内控管理的薄弱环节和不足提出具体要求，提高规则的可执行性和可操作性二是坚持行业对标，充分借鉴国内外金融实践，促进同类业务规则的一致性三是坚守风险底线，强化理财公司审慎经营理念，切实增强防范和化解各类潜在风险的能力，确保稳健可持续发展四是坚持保护投资者合法权益，充分发挥内控管理机制的作用，落实投资者保护要求《办法》坚持内部监管和外部监管相结合，共同促进财务公司完善内部控制长效机制一是要求财务公司内部控制职能部门至少每年组织一次内部控制评价，评价结果纳入绩效评价指标体系二是要求财务公司内部审计部门至少每年进行一次内部控制审计评价，以发挥监督和制衡作用三是监管部门加强持续监管，逐步建立财务公司评价体系，提高监管有效性

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